一、项目背景：

随着国家、政府部门对安全工作的不断重视和强化要求、社会公众对安全的关注度提高，一系列政策和文件相继出台，2016年12月18日《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》从总体要求、健全落实安全生产责任制、改革安全监管监察体制、大力推进依法治理、建立安全预防控制体系、加强安全基础保障能力建设等方面提出要求。2016年12月9日《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，提出要健全社会化服务体系，鼓励政府和企业购买运用安全生产管理和技术服务……

在各类安全指导文件要求下和鼓励政策文件支持下，为响应国家的安全生产政策，也为了解决自身安全管理人力不足和安全专业能力不足的问题，企业为试点积极引入了第三方安全技术服务机构，通过与第三方专业力量的合作，强化各项安全管理工作，从而有效控制安全风险，不断提高安全管理水平。

通过本次项目的实施，力争达到以下工作目标：

（1）全面诊断企业安全管理方面的漏洞和不足，安全管控的重要风险点和难点，做到对症下药，有的放矢，从而形成 “突出重点、系统化、规范化”的安全生产管理的局面。

（2）明确安全管理方法和重点，指导各单位安全生产。企业的安全生产管理模式和安全理念都会极大的影响到下属各单位的安全生产管理水平和实际成效。通过本项目的实施，专家整体提升和改进建议的落实实施，实现安全管理水平的逐级影响和提升。

（3）提高安全管理人员管理技能和安全意识。通过让各单位人员参与、配合和协同我司开展本次项目实施工作，产生“学徒”效果，指导和提升安全管理人员的安全管理技能、安全知识和安全意识。

（4）竖立良好企业形象，提升企业核心竞争力，通过提升企业环境、健康、安全方面的管理水平，保护员工和公众生命安全、保护环境、为客户提供安全、健康的经营环境。同时也良好的安全、健康和环保业绩也为业务与经营方面带来丰厚回报。

二、安全检查总体思路：

为通过本次第三方安全技术服务项目的实施，实现企业安全管理水平的整体提升，规范安全管理，减少或杜绝安全生产事故的发生。我司咨询专家组讨论并确定此次项目将围绕以下工作思路开展：

（1）以咨询指导为基础；在项目的初期实施阶段，通过制定项目定期和不定期咨询指导方案，如现状调研表、不定期咨询指导沟通跟踪表等对企业各单位标准化建设情况、现场管理情况、应急管理等方面进行摸底调查，深入了解实际安全管理状况，为提供咨询指导建议和本项目整体工作开展提供基础依据。

（2）以安全检查为抓手：企业安全管理水平的有效提升必须以建立隐患排查和风险管控双重预防机制为有力抓手，通过综合安全检查与专项安全检查相结合的动态过程安全风险诊断和隐患排查，解决安全管理中“认不清、想不到、管不到”的难题，实现企业安全风险管控情况的评估和风险管控措施的诊断和完善改进。

（3）以整体改进建议为系统指导：“冰冻三尺，非一日之寒”，同理，安全管理水平的整体提升，也是需要持续不断完善和改进的过程。通过将咨询指导、综合和专项安全检查、阶段性成果和结论进行整体分析和总结，分析企业安全管理的症结和难点、风险管控的重点和难点，并结合国家安全相关法律法规合规性要求和企业的企业实际，提出具有科学性和可操作性的安全管理提升建议，指导企业安全管理建设持续改善。

三、技术路线

四、综合安全检查实施

（一）检查依据

（1）企业提供的安全检查表；

（2）依据相关法律法规、标准规范及企业管理程序、规章制度、管理规定和操作规程等编制的安全检查表。

（3）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号）

（4）《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）

（5）《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第9号）

（6）《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第24号）

（7）《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国主席令第24号）

（8）《中华人民共和国建筑法》（中华人民共和国主席令第46号）

（9）《建筑工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院393号令）

（10）《水利工程建设安全生产管理规定》（中华人民共和国水利部令第49号）

（11）《生产安全事故报告和调查处理条例》（2015年4月2日修订）

（12）《水利水电工程施工安全管理导则》（ SL 721-2015）

（13）《生产安全事故应急条例》（中华人民共和国国务院令第708号）

（14）《特种设备安全监察条例》（中华人民共和国国务院549号令）

（15）《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第37号）

（16）《企业安全生产标准化基本规范》GB/T 33000-2016

（17）《水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）》

（18）国家、行业主管部门颁布的其他相关标准

……

（二）检查方法

通过文件审阅、人员访谈、现场检查、分析研判等多种形式，从而判定项目安全管理综合运行现状、现场隐患情况。

（1）文件审阅

文件审阅主要包括对文件和记录的查阅，查阅核实资料是为了了解、掌握安全管理制度的策划、建立、实施的情况。在审阅时，首先审核职能部门的相关文件，确定其作业活动是否有相应的文件规定，进而调查、验证其现场活动是否以此实施并依法合规。

审阅文件、记录的内容主要包括：文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。

本次检查过程中，检查组以各单位风险管控为核心，着重安全责任体系、法规和安全管理制度、设备设施、危险源辨识和风险控制、隐患排查与治理、应急管理等方面内容。

（2）人员访谈

人员访谈是搜集安全管理信息的一个重要手段，与不同岗位的人员访谈，可以获得不同层次的信息。与管理者、各部门领导访谈，可以确认他们对各自职责的了解程度、判断项目内部安全管理体系的认识等；与基层员工的访谈，可以判断它们对项目作业标准和执行程序中相关要求的了解程度和执行情况，判断项目安全管理政策、标准和程序执行方面存在的问题。

检查组以问题为引导，以面谈为途径，通过互动交流，访谈被检查项目各层级领导；同时，在审核获取资料的过程中，也对岗位基层员工进行访谈。

（3）现场检查

现场检查可用于判断项目在实际工作中是否遵守了作业标准和程序文件的要求，即组织的管理要求“过程是否被充分开展并按文件要求贯彻实施”。现场观察的目的是确认现场人员在安全管理方面的意识和行为，现场的标准化管理状况，安全管理是否到位，现场设备设施的安全状况、现场隐患状况等。

（三）检查内容

检查内容包括但不限于人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷等；根据各项目单位所处阶段（运营或建设）不同进行有针对性重点检查，现场检查包括但不限于下列所示内容。

文件审阅：

安全管理机构及人员、安全管理制度及规程、高风险作业管理、特种作业人员管理、人员培训管理、事故事件管理、应急管理资料等。

现场检查：

设备设施：锅炉、压力容器、安全附件、压力管道、汽轮机、发电机、变压器、配电箱、泵、行车、厂（场）内机动车辆、叉车、手持类电动工具；变配电室、仓库、料仓、消防器材设施等。

高风险作业活动：动火作业、高处作业、动土作业、吊装作业、临时用电作业、受限空间作业、设备检修作业、脚手架作业等。

危险物料：危险化学品、气瓶管理等。

作业环境：有毒有害、高低温、噪音、辐射、粉尘、易带电（高低压配电室）等作业环境。

人员访谈：

人员访谈贯穿文件审阅和现场检查全过程。

（四）项目目标

通过本次项目的实施，力争达到以下项目目标：

（1）对各单位的安全体系、规章制度建设、设备设施管理、作业管理、隐患排查治理、危险源监控、消防安全等进行现场查阅、检查、核实，评定各单位在安全管理方面的合规性及完整性；

（2）对各单位的重点区域、重点场所、重点部位、关键环节、重点设备、重大风险等开展专项检查，发现现场隐患，对产生隐患的原因进行深层次的根源性分析，总结各单位在安全管理过程中积累的优秀经验和良好做法，进而针对检查发现的主要问题提出改进建议，编制安全检查报告，指导各单位进行隐患整改；

（3）通过安全检查，有效激励各单位的自主管理，进一步强化各单位安全生产主体责任意识，落实属地管理，直线责任，实现风险和隐患的全面管控，坚决遏制事故苗头，实现零事故安全生产目标；

（4）通过安全检查，从现场找隐患、从管理找差距，用数据量化安全管理工作，为企业奖优罚劣，提升安全管理水平提供科学依据和数据支撑。

（五）检查报告编制

通过全面检查各受检单位的安全管理现状，对项目现有的安全主体责任落实情况、各岗位安全履职情况、风险管控和隐患治理情况、现场设备设施管理情况、高风险作业管理情况、事故管理、应急管理情况等进行综合现状分析和诊断，并在检查基础上撰写检查报告以期指出各受检单位目前安全管理存在的缺陷以及后续改进的方向。

（1）检查报告框架

评估报告框架见下图3.1:

（2）隐患清单编制（样例）

根据各单位隐患排查结果，编制隐患清单和隐患分析报告。隐患清单中将清楚描述已排查出隐患的详细信息，包括具体的隐患单位及描述、隐患照片、援引法规标准或其他要求、建议及措施等。隐患清单格式如下表3.2所示：

表3.2 隐患清单（样例）

（六）专项安全检查

（1） 工作方法

根据企业及其个下属各单位的安全管理业务类型、作业活动、涉及的安全风险类别等，以及相关安全法律法规要求，设计编制专项安全检查表，以专项检查表为依据，通过资质证照、安装使用、维护管理与作业记录、作业流程、人员操作、标识标牌、环境管理等各方面实施现场专项安全检查，评估各专项活动或设备设施的安全性和现场管理水平。专项安全检查表包含但不局限于如下内容：（依实际情况确定）

• 《建筑施工安全专项检查表》

• 《管网运行安全专项检查表》

• 《行业运行安全专项检查表》

• 《行业安全专项检查表》

• 《机电设备安全专项检查表》

• 《特种设备安全专项检查表》

• 《消防设施专项安全表》

• 《电气安全专项检查表》

• 《危险作业专项安全检查表》

• 《水处理作业专项安全检查表》

• 《现场安全管理综合检查表》……

• 
  

（2） 工作标准

通过编制科学、规范和完善的各类专项安全检查表，实施专项检查工作。专项安全检查中将会形成依据企业不同类别的专项安全检查表（通过咨询和综合检查评估阶段为依据确定专项安全检查表类型框架，并和企业充分沟通）、检查过程记录表、和最终的结果分析（结合记录数据进行定性定量分析并提出改进建议）。

每次的安全检查将以专项安全检查为主，综合检查为辅的手段进行，每次安全检查之前编制安全检查工作方案和专项安全检查表，经过企业同意后实施。

以上过程中将形成的专项检查表、检查记录、和部分结果分析示例如下：

（七）安全管理水平分析及整体提升

在项目服务中，我司将依据各单位安全检查成果文件、过程资料数据及安全检查服务过程中对各单位的深入了解，总结和分析评估该单位安全管理中存在的主要问题和重点完善提升的方向，从公司整体和宏观管理层面切实提高管理水平，指导各单位规范风险管控与隐患排查工作。

结合检查过程发现的不符合项、各要素的得分情况等进行占比和分类分析、从而分析出共性问题和管理的根源问题；

结合安全检查结果，各类隐患的等级占比情况、不同类别隐患的分布情况，深入分析现场管理中存在的不足和薄弱环节，重点风险及管控情况；

结合检查过程中对风险点不符合情况及建议的总结报告，持续改进管理体系。检查过程中产生的大量数据资料，将作为管理水平分析的重要基础数据，并以此为科学分析基础，明确管理提升的方向和薄弱点，分析数据简单示例如下图3.3所示：

各项目隐患汇总

五、项目质量管控

鉴于本检查项目主要针对企业运行和项目在建的特点，我公司配置现场检查、安全管理方面经验丰富的水务运行和项目建设专家开展此项工作，同时公司项目管理委员会对项目实施全过程提供技术支持、并对项目整体质量进行严格审核和把关，在项目约定的服务期限内将保质保量地完成企业第三方飞行安全检查工作。

为保障本项目的服务周期及质量，公司实行双重审核和质量把关机制。

一重：项目经理负责制，本项目指定的项目经理对项目实施全过程的服务质量负责。

二重：公司项目管理委员会，对项目实施过程、项目经理及项目组成员履职情况、项目提交成果等进行全过程监督和审核把关。

服务质量和提交的项目成果均必须经由项目经理审核确认后，由公司项目管理委员会进行审核验证，技术监督部门对项目服务技术信息进行专项核查控制，确保实施方法和技术科学合理，同时充分提供项目服务所需的各项技术支持。

（1）事前质量控制

事前质量控制由项目经理负责，公司项目管理委员会负责监督和把关，其控制重点是做好项目实施准备工作，内容包括：

• 技术准备：查阅、掌握有关法规、标准、规范等，熟悉工程建设、发电厂生产运行等相关行业安全生产管理体系、行业安全隐患排查标准等，了解服务对象主要的生产内容、重要风险等，制定计划安排。

• 物资准备：安全检查表格、记录本、摄像、录音器材准备、电脑、相关检查、检测工具、隐患排查APP等。

• 组织准备：成立项目组并对项目成员进行培训教育，明确要求和纪律。同时我司专家技术团队后备队伍成员，严格保障服务人员的充分性，如出现项目既定成员突发状况无法继续提供服务时，后备专家队伍能及时快速响应和补充。

（2）事中质量控制

事中质量控制由项目经理负责，公司项目管理委员会质量核查组和技术核查组分别独立对项目过程控制进行质量和技术核查，并全程取证。采用抽查、独立专家列席的方式对项目组各阶段实施工作情况进行现场监控。事中控制的重点是全面控制项目服务过程，具体包括：

听取过程服务、检查评估单位的安全工作情况汇报，做好相关文字和音频记录；

根据事先确定的检查方式、方法、步骤，并根据检查人员的经验、行业专长进行分工，每个专家的工作有所侧重；

对照相关法规、标准、规范的要求查阅资料；

根据提前编制的安全检查标准和指标进行现场检查评估与专项安全检查，并在每个单位服务工作结束后，提交相应报告结论；

现场询问作业人员，并做好询问记录；

现场服务过程留存各类影像资料，并分类保存记录和存档留存痕迹；

对于现场服务记录特别重要需要被检查单位进行确认的，应该要求单位相关陪同人员或安全主管在记录上签字确认。

（3）事后质量控制

服务完成后，形成安全台账（如表格、图片、签字文件、录音等信息）的质量控制。事后质量控制由项目经理负责，公司项目管理委员会负责最终技术审核和质量监督审查。质量控制的重点在于各类提交的报告的内容要反应单位的真实状况，报告的形式要符合法律法规规范及相关要素的要求。

六、实施团队介绍

本项目有经验20年丰富的咨询团队交付，项目实施人员简历（略）。

七、客户案例节选：