化工双控系统

   一、化工双重预防机制的背景

国务院安委办2016年10月9日印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。

《意见》强调，企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级，安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模，重大安全风险应填写清单、汇总造册，并从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作安全风险告知卡。

全面排查风险点、风险因素和危险源，加强对风险的管控，提高企业本质安全。

2020年5月13日，国家发展改革委发布：数字化转型伙伴行动”倡议；

2020年10月10日，工业和信息化部、应急管理部联合发布《“工业互联网+安全生产”行动计划（2021-2023年）》是通过工业互联网在安全生产中的融合应用，增强工业安全生产的感知、监测、预警、处置和评估能力，加速安全生产从静态分析向动态感知、事后应急向事前预防、单点防控向全局联防的转变，提升工业生产本质安全水平；

2021年3月28日，应急管理部办公厅发布了关于印发《“工业互联网+ 危化安全生产”试点建设方案》的通知（应急厅〔2021〕27号）；

2021年9月1日起施行，新修订的《中华人民共和国安全生产法》：化工企业必须加强“安全生产信息化建设”。

做好安全生产工作不见得能成就一个企业，但如果做不好，一旦发生重大事故，却足以毁掉一个企业。

   二、化工双重防御机制概述及基本概念    

   1．“双重预防机制”来源

2015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。

2016年1月6日，习近平对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。

习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。

必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

   2．双体系与ISO体系关系

国际标准化组织(ISO)及中国国家标准化委员会均制定发布了《职业健康安全管理体系 要求》，作为一个推荐性的标准，职业健康安全管理体系是针对职业健康安全管理使用过程方法，并结合采用PDCA循环和基于风险的思维，从源头控制危险源，提供一个全面的、系统的安全管理思路。但未明确具体的针对各行业的操作方法。

风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用PDCA模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做到持续改进。

构建双重预防体系并不是给企业目前安全管理增加麻烦，更不是“两张皮”。对于扎实开展职业健康安全管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使目前安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防御和关口前移。

   3．工作开展步骤

3.1、成立推动领导小组和工作小组

3.2、编制实施推动工作方案

3.3、阶段性调度、督导及考核

3.4、成果专家评审论证

3.5、优化和固话成果，上报论证，申请立项评审

   三、化工双重预防机制依据标准

《关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见》

《危险化学品安全管理条例》

《危险化学品安全专项整治三年行动实施方案》（安委〔2020〕3 号）

《全国危险化学品安全风险集中治理方案》（安委〔2021〕12 号）

《“工业互联网+安全生产”行动计划（2021—2023 年）》（工信部联信发〔2020〕157 号）

《工业互联网创新发展行动计划（2021—2023 年）》（工信部信管〔2020〕197 号）

《工业互联网综合标准化体系建设指南（2021 版）》（工信部联科〔2021〕291 号）

《“工业互联网+危化安全生产”试点建设方案》（应急厅〔2021〕27 号）

《危险化学品企业重大危险源安全包保责任制办法（试行）》（应急厅〔2021〕12 号）

《“工业互联网+危化安全生产”试点建设实施指南（试3行）》

《危险化学品企业双重预防机制数字化建设工作指南（试行）》

《“工业互联网+危化安全生产”特殊作业许可与作业过程管理系统建设应用指南（试行）》

《“工业互联网+危化安全生产”智能巡检系统建设应用指南（试行）》

《“工业互联网+危化安全生产”人员定位系统建设应用指南（试行）》

《危险化学品重大危险源标识》（GB 18218—2018）《工业互联网标识解析 二级节点技术要求》（AII/001—2021）

   四、化工双重防御机制咨询服务内容 

   1．风险分级管控

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

“红橙黄蓝”四级（红色最高）

1.1、应用SCL、JHA、hazop、PHA确定危险源（风险点）识别方法

1.2、明确识别范围（区域、场所等）划定危险源识别范围

1.3、编制识别信息统计表实施危险源辨识

1.4、确定风险评价方法如LEC、TRA进行风险评价

1.5、风险评价统计表进行风险分级

1.6、明确风险管控措施原则（最低合理可行、经济可靠有效）策划风险管控措施

1.7、全面实施、跟踪验证，强化过程，定期更新。

排查风险点：排查伴随风险的生产工艺、设备设施、作业活动和综合管理。编制风险点排查清单。

辨识危险源：风险点能量源、能量释放场景进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。

风险评价与分级：对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。

制定实施风控措施：按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。

   2．隐患排查治理

隐患排查是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。

隐患治理是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。

隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。

隐患排查治理流程：

1、明确职责及要求，编制完善隐患排查治理制度

2、收集、整理法规及标准规程，明确隐患排查依据

3、分专业、分层次、分区域确定隐患排查方法

4、编制隐患信息统计表实施隐患排查

5、下发隐患整改通知单或编制较大以上隐患整改方案

6、隐患整改效果验证

7、隐患整改销号

8、隐患排查治理档案

隐患分级排查

公司级隐患排查：通常风险级别为I级和II级的风险点，I级和II级风险点通常应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。

专业级隐患排查：专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、配电柜（箱）、避雷系统、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。

车间级隐患排查：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点。

班组级隐患排查：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。

岗位级隐患排查：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。

危险源辨识、风险评估、隐患排查治理流程图

   3．风险地图

一张图：一级风险地图呈现集团下属各子公司整体风险状况（全国图），二级风险地图呈现生产场所各车间、区域的风险状况（公司图），三级风险地图是针对具体风险点的固有风险和动态风险的展示（属地图）

直线责任-明晰化，解决的是“纵向到底的问题”；属地管理-网格化，与风险地图结合解决的是“安全管理横向到边的问题”

通过采集企业在管理水平、人员构成素质、设备运行状态、厂区作业环境等方面的危害因素，不断优化风险评估模型，建立一套完整的安全风险预警评价体系和智能风险分析模型。应用该系统中的风险数据库和隐患数据库中的大数据，将数据职能下沉企业，强化隐患排查治理，加强隐患闭环管理，建立信息警示系统。

   4．双重预防机制成果

4.1建立安全风险清单和数据库

4.2建立隐患清单台账和数据库

4.3制定重大安全风险管控措施

4.4设置重大安全风险公告栏

4.5制作岗位安全风险告知卡

4.6制作应急措施卡

4.7绘制企业全国GIS风险等级图

4.8绘制企业安全风险四色分布图

4.9建立安全风险分级管控制度

4.10建立隐患排查治理制度

4.11制定重大隐患治理实施方案

4.12建立安全风险与隐患排查信息管理系统

   五、化工双重防御机制系统建设  

  1．化工双控系统架构图

遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。以安全风险管理、隐患排查治理基础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。

集团应用展示层，集团应用层管理决策：包含HSE驾驶舱、安全管理动态监管指标、动态风险地图指标，集团HSE知识库，集团安全管理统计分析，安全管理预警数据分析，集团通知公告，系统集成等关键指标

企业应用层HSE过程管理：风险分析对象、分析分析单元、风险评价、风险地图、风险统计、风险预警、随机排查、定期排查、政府检查、隐患整改、隐患验收、隐患统计、隐患分析、积分排名、IOT智慧预警管理

数据库层：风险库、隐患库、法律法规库、事故案例库、标准库、目视化库

服务层：基础设施信息服务、定位服务、空间信息服务、消息分发、大模型分析服务、数据交换服务

后台系统管理层：用户管理、权限管理、日志管理、参数管理、工作流引擎、数据字典等

系统支撑与OA、MIS、MES、ERP、IoT系统对接

   2．化工双控系统应用场景

化工企业应用

化工园区应用

政府机构对化工园区、化工企业、两重大一重点企业应用

   3．化工双控系统部署方式

本地部署：数据库服务器和应用服务器，应独立部署，并实现应用数据的实时或定时备份。如果化工企业用户并发量较大，为保证系统的响应效率，可采用集群部署模式，以提高系统效率。

云部署：化工企业可以租赁国内主流云服务器阿里云提供商的主机和数据库资源。

   4．化工双控功能模块介绍

4.1驾驶舱模块

安全管理动态监管指标、动态风险地图指标，双机制运行成效得分，集团安全管理统计分析，安全管理预警数据分析，集团通知公告，工作任务统计总览（如各下属单位动态重大风险、较大风险状况；风险点统计、风险点不符合，检查项不符合，不符合率排名；各下属单位动态重大隐患、较大隐患状况及单位隐患总数统计、隐患分类、隐患类型、隐患等级、超期未整改统计，各下属单位三级动态风险地图显示；各下属单位“两重点一重大”状况系统集成等关键指标

4.2风险管理模块

4.2.1 风险辨识：

数据要求：企业风险清单和风险管控清单

系统功能：提供企业主动上报、 作业人员现场使用移动终端采集进行在线填报、离线数据导入、数据预处理、数据评审、综合查询统计等功能

4.2.2 风险分级：

风险分级依据： 《应急管理部关于印发危险化学品生产储存企业安全风险评估诊断分级指南（试行）的通知》（应急〔2018〕19号)

分析方法：RAM、LEC、SCL、JHA、FMEA、HAZOP等安全风险分析方法

风险分级：重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级

风险维护：企业管理人员可以根据生产单元差异，实时调整权值参数

4.2.3 风险管控：

系统根据安全风险分级评估的结果，提供安全风险有效管控措施，对重点关注的重大风险、较大风险发生变化后的状况，实施动态评估、调整风险等级和管控措施，确保各类风险始终处于受控状态

4.2.4 风险四色图：

一级风险地图呈现集团下属全国各子公司整体风险状况，GIS地图显示；红、橙、黄、蓝四种颜色标识；实现企业安全生产风险分区分布；“一张图”可视化展示；

二级公司风险地图呈现各公司生产场所各车间、区域的风险状况；

三级风险属地图是针对具体风险点的固有风险和动态风险的展示；

4.2.5 风险预警：

系统功能：实现风险点的动态管控、风险分布密集度的分级管理、静态和移动风险点管理、风险点标识及动态预警等功能报警方式：需实现图文报警、报警点声光报警以及短信等多种报警方式

风险提示：可对风险升级预警，信息短信提示等

4.2.6 两单信息：

功能实现：点击评估单元安全风险分区电子地图，自动弹出区域的安全风险分级管控清单、危险（有害）因素排查辨识清单

风险清单内容：至少包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等

职责落实清单：风险分级管控措施应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责

危害辨识清单图例

4.2.7 三卡信息：

功能实现：点击区域地图自动弹出该区域的风险告知卡、应急卡、岗位告知卡，及对应的应急处置措施

岗位安全风险告知卡：标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容

培训教育：应以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化风险教育和技能培训

三卡中风险告知卡图例

4.2.8 管控措施跟踪信息管理：

主要包括风险管控措施动态跟踪功能，确保所有分级管控措施落实到位

4.2.9 风险预警管理：

对安全生产固有风险分布图中相应区域进行定期复评预警，对安全生产动态风险分布图红色、橙色区不断的检查降低风险等级。

4.2.10 关联变更模块：

企业全流程信息管理系统中有变更时，应提醒对相应区域重新进行风险评价，走风险评估流程。

注：系统数据流关联项

4.2.11 关联重大危险源：

重大危险源定期评估。通过点击安全生产风险分布图，查看重大危险源温度、压力、液位等参数，对接应急管理局管理系统。

注：系统数据流关联项

4.2.12 查询统计：

查询对象：不同地区、行业、类别和等级的重要场所、部位、设施风险点的资料查询条件：时间、要素、空间范围等多种条件

统计报表：数据表、统计图、地图叠加显示等多维度查看，多种报表输出功能

4.3隐患排查：隐患定期排查、隐患随机排查、隐患随手拍

企业按照《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》，实施隐患排查治理。主要包括隐患排查的计划管理、隐患标准管理数据库，以及关键工艺报警等隐患的辨识、排查、追溯的全过程闭环管理，和定期或实时报送隐患排查治理情况功能。

4.3.1提供基于管控措施的隐患排查形式，支持扫描现场区域二维码或NFC感应获取隐患排查表开展检查任务，

4.3.2隐患支持基于检查结果一键发起，隐患信息自动更新至风险区域，影响区域现有风险等级，实现风险动态管控。

4.3.3排查任务管理

基于管控任务自动按层级/专业生成隐患排查任务，支持任务临期提醒，通过短信、邮件、推送的形式提醒执行人

4.3.4隐患排查过程

可通过隐患排查结果自动发起隐患治理，同时支持手动发起隐患，支持手机拍照上传隐患照片

4.3.5 NFC巡检

通过使用手机触碰NFC感应器获取检查表单，执行隐患排查任务，可与人员定位系统结合限定任务执行区域

4.3.6二维码巡检

可在线查询、调取的整改流程进度实时溯源，便于掌控隐患整改最新动态

4.3.7隐患定期排查：相关的检查人员接收到检查任务后，根据相关的检查表格，对照标准进行符合性检查，数据实时上传

4.3.8隐患随机排查：对某一经常性发生的作业活动（如高处作业等）和设备设施进行随机的检查，检查人员可通过移动端App中植入的随机检查表随时随地的进行排查工作。

4.3.9隐患随手拍：没有固定的检查表及检查项，无论何时何处，一旦发现有问题或值得鼓励分享的行为，就可以记录下来。可输入文字，也可拍照、录视频、录语音，直观、方便、快捷。可通过手机APP完成隐患排查治理的全流程管理：

隐患排查移动端图例

4.4隐患治理

4.4.1 隐患治理管理

实时追踪整改进度、可在线查询、调取的整改流程进度实时溯源，便于掌控隐患整改最新动态

4.4.2管控措施修订

隐患排查过程中发现管控措施不足可作为隐患发起，支持引用隐患数据，自动添加至风险数据中

4.4.3隐患数据统计

自动采集分析隐患数据，生成隐患统计分析报表，隐患状态影响单元区域风险等级

4.4.4 APP隐患上报

通过APP端、拍照上传、实时定位功能随时上传隐患信息

隐患管理图例

4.4.5隐患自动发起

关联作业管理、变更管理、双控管理等其他模块，自动发起隐患治理

4.4.6隐患表单导出

支持隐患报表一键导出功能，可根据企业需求订制表单格式

4.4.7电子签章

电子签名、签章革新传统审批模式，实现真正的全电子化流程

4.4.8绩效考核自动化

隐患整改过程关联绩效考核，考核标准基于企业标准制度进行定制化

全流程可视化闭环管理，省去了大量的线下纸质表格和签字流程，大幅提升效率，不但留痕，更能提绩

隐患统计分析图例

   5．化工双控实施方法

业务辅导：安全咨询专家带队，结合实际，全面梳理安全管理逻辑，每个模块业务逻辑规范，例如风险不清楚、风险管控标准难制定、培训矩阵如何建立等难题。

IT专家实施：丰富的项目落地经验，安全咨询专家和IT专家全过程帮助企业规划项目目标，将系统功能落实到我们日常安全管理工作当中，真实有效提高生产安全。

数据分析报告：专家每季度会结合安全与系统使用的情况进行评估，并出具评估报告，帮助企业了解使用现状、找问题、给建议，提高系统的使用性。

   6．化工双控实施周期

根据实施的模块数和实施范围综合评估，一般来说标准模块实施样板企业3个月

   7．化工双控客户案例

上海上药第一生化药业有限公司安全管理系统

宁德时代新能源科技股份有限公司安全管理系统

上海康鹏科技股份有限公司ehs信息化系统

江西兄弟医药有限公司安全管理系统ehs信息化系统

中化蓝天霍尼韦尔新材料有限公司ehs信息化系统

佳化化学（上海）有限公司安全信息化系统

   六、化工双控总结    1．化工双控咨询重要性

化工双控咨询需要咨询专家对化工国标、行业标准、良好的作业实践有大量的咨询经验，对领导层承诺、方针政策、职责、目标指标、沟通、安全人员能力、员工参与、安全会议、绩效评估和激励、安全培训、承包商管理、工作安全分析、机械防护、化学品安全、用电安全、车辆安全、变更、事故调查、上锁挂牌、应急响应、个人防护用品、作业许可证、特种设备、安全标识、启用前安全检查、评估检查审核、工艺安全管理（PSM）27个要素进行评估识别在双控机制管理上的弱项所在，进而有针对性地采取改进措施。

危险源辨识和风险评估是安全管理工作的核心，对危险源特性掌握，辨识对象生产工艺、设备设施、作业活动和综合管理四大类，掌握对不同对象采取不同的风险评估方法，常用的方法SCL检查表法、JHA工作危害评估法、PHA法，注意是风险评估多角度、多渠道、全方位开展。风险点能量源、能量释放场景进行危险源辨识。风险管控策划应遵循工程措施与管理措施相结合，按照“消除、替代、消减、隔离及管理控制”的优先顺序，按“有效性、可靠性、最低合理可行”原则，实行分级控制。最终形成危害辨识清单，对每个风险点进行风险管控。在日常公司管理中配套安全管理制度配合危险源辨识落实到实处。

   2．化工双控系统价值

该系统以“风险管理”为核心，与“事故预防”为目标、以“信息平台”为载体、以“数据“为驱动力，以“GB/T 33000 化工企业安全生产标准化基本规范”为基础、参考《ISO45001 职业健康安全管理体系要求》，针对化工企业安全生产风险特点，以“体系标准”为边界，以“安全生产责任落实”带动全员参与，最终实现信息化平台“融入业务、重塑业务、赋能业务、驱动管理”。

化工双重预防机制系统为集团安全管理的数字化转型搭建了平台并打下了基础。改系统重塑和优化了关键的安全管理流程，安全业务的各项数据正逐步沉淀为公司安全管理的数字化资产，通过对业务数据分析和分享为企业安全管理提升提供精准指引和建议。在安全管理上正逐步转变为“安全业务数字化，业务数据价值化”